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广发500ETF联接(LOF):更新招募说明书(2015年第2号)
2015-12-25 09:54:18

招募说明书更新(2015 年 2 号)

基金管理人:广发基金管理有限公司

基金托管人:中国工商银行股份有限公司

时间:二〇一五年十二月

【重要提示】

广发中证500指数证券投资基金(LOF)于2009年9月21日经中国证监会证监许可【2009】

982号文核准。广发中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同于2009年11月26日生效。2013

年9月2日,《关于广发中证500指数证券投资基金(LOF)变更投资范围及其相关事项的议案》

经广发中证500指数证券投资基金(LOF)基金份额持有人大会决议通过,并于2013年10月10

日获中国证监会备案确认。自2013年10月11日起,由《广发中证500指数证券投资基金(LOF)

基金合同》修订而成的《广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金

合同》生效,原《广发中证500指数证券投资基金(LOF)基金合同》同日起失效。

本基金管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。本招募说明书经中国证监会核

准,但中国证监会对本基金募集的核准,并不表明其对本基金的价值和收益作出实质性判断

或保证,也不表明投资于本基金没有风险。

基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但不保证

基金一定盈利,也不保证最低收益。

投资有风险,投资人认购(或申购)基金时应认真阅读本招募说明书。基金的过往业绩

并不预示其未来表现。

本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动,投资者在投资

本基金前,需充分了解本基金的产品特性,并承担基金投资中出现的各类风险,包括:因政

治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系

统性风险,由于基金投资人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理实

施过程中产生的基金管理风险,本基金的特定风险等等。本基金为广发中证500交易型开放式

指数证券投资基金(以下简称“广发中证500ETF”)的联接基金,风险和收益高于混合型基

金、债券型基金与货币市场基金。本基金为指数型基金,主要投资于广发中证500ETF,具有

与标的指数、以及标的指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与广发中证

500ETF在投资方法、交易方式、申购赎回方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金

对广发中证500ETF的投资比例不低于本基金资产净值的90%,投资标的单一且过分集中有可

能会给本基金带来风险。投资者在进行投资决策前,请仔细阅读本基金的《招募说明书》及

《基金合同》。

本招募说明书(更新)所载内容截止日为2015年10月10日,有关财务数据和净值表现截

止日为2015年6月30日。

2

目 录

第一部分 绪言............................................................ 4

第二部分 释义............................................................ 5

第三部分 基金管理人 .................................................... 11

第四部分 基金托管人 .................................................... 17

第五部分 相关服务机构 .................................................. 21

第六部分 基金的历史沿革和存续 .......................................... 57

第七部分 基金份额的上市交易 ............................................ 58

第八部分 基金份额的场外申购与赎回 ...................................... 61

第九部分 基金份额的场内申购与赎回 ...................................... 71

第十部分 基金份额的登记、系统内转托管和跨系统转登记 .................... 76

第十一部分 基金的投资 .................................................. 77

第十二部分 基金的业绩 .................................................. 89

第十三部分 基金的财产 .................................................. 91

第十六部分 基金费用与税收 .............................................. 99

第十四部分 基金资产的估值 .............................................. 93

第十五部分 基金的收益与分配 ............................................ 98

第十七部分 基金的会计与审计 ........................................... 103

第十八部分 基金的信息披露 ............................................. 104

第十九部分 风险揭示 ................................................... 110

第二十部分 基金的终止与清算 ........................................... 113

第二十一部分 基金合同的内容摘要 ....................................... 115

第二十二部分 基金托管协议的内容摘要 ................................... 133

第二十三部分 对基金份额持有人的服务 ................................... 151

第二十四部分 其他应披露的事项 ......................................... 154

第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式 ................................. 159

第二十六部分 备查文件 ................................................. 159

3

第一部分 绪言

《广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书》以

下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)依照《中华人民共和国证券投资基金

法》(以下简称“《基金法》”)、《证券投资基金运作管理办法》(以下简称“《运

作管理办法》”)、《证券投资基金销售管理办法》(以下简称“《销售管理办法》”)、

《证券投资基金信息披露管理办法》(以下简称“《信息披露办法》”)以及《广

发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》(以下简称“基

金合同”)编写。

基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。本基金管理人没有委托或授权任何

其他人提供未在本招募说明书中载明的信息,或对本招募说明书作任何解释或者说

明。

本招募说明书根据本基金的基金合同编写,并经中国证券监督管理委员会(以

下简称“中国证监会”)核准。基金合同是约定基金合同当事人之间权利、义务的

法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额,即成为基金份额持有人和本基

金合同的当事人,其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受,

并按照《基金法》、基金合同及其他有关规定享有权利、承担义务。基金投资人欲

了解基金份额持有人的权利和义务,应详细查阅基金合同。

广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)招募说明书更新

4

第二部分 释义

在本招募说明书中,除非文义另有所指,下列词语具有以下含义:

招募说明书 《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)

招募说明书》,即用于公开披露本基金的基金管理人及基金托

管人、相关服务机构、基金的募集、基金合同的生效、基金份

额的交易、基金份额的申购和赎回、基金的投资、基金的业绩、

基金的财产、基金资产的估值、基金收益与分配、基金的费用

与税收、基金的信息披露、风险揭示、基金的终止与清算、基

金合同的内容摘要、基金托管协议的内容摘要、对基金份额持

有人的服务、其他应披露事项、招募说明书的存放及查阅方式、

备查文件等涉及本基金的信息,供基金投资者选择并决定是否

提出基金认购或申购申请的要约邀请文件,及其定期的更新

本合同、基金合同 《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)

基金合同》及对本合同的任何有效的修订和补充

中国 中华人民共和国(仅为《基金合同》目的不包括香港特别行政区、

澳门特别行政区及台湾地区)

法律法规 中国现时有效并公布实施的法律、行政法规、部门规章及规范

性文件

《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》

《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》

《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》

《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》

元 中国法定货币人民币元

基金或本基金 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)

原基金 本基金的前身广发中证 500 指数证券投资基金 (LOF)

原基金变更 指根据中国证监会核准广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)

基金份额持有人大会决议生效的文件和相关公告,原基金变更

为本基金后涉及的一系列变更

5

托管协议 基金管理人与基金托管人签订的《广发中证 500 交易型开放式

指数证券投资基金联接基金(LOF)托管协议》及其任何有效修订

和补充

发售公告 《广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金份额发售公告》

《业务规则》 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

中国证监会 中国证券监督管理委员会

银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他经国务院授权的机构

基金管理人 广发基金管理有限公司

基金托管人 中国工商银行股份有限公司

基金份额持有人 根据《基金合同》及相关文件合法取得本基金基金份额的投资

基金代销机构 符合《销售办法》和中国证监会规定的其他条件,取得基金代

销业务资格,并与基金管理人签订基金销售与服务代理协议,

代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构

销售机构 基金管理人及基金代销机构

基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点

注册登记业务 基金登记、存管、清算和交收业务,具体内容包括投资者基金

账户管理、基金份额注册登记、清算及基金交易确认、发放红

利、建立并保管基金份额持有人名册等

基金注册登记机构 广发基金管理有限公司或其委托的其他符合条件的办理基金注

册登记业务的机构。本基金的注册登记机构为中国证券登记结

算有限责任公司

《基金合同》当事人 受《基金合同》约束,根据《基金合同》享受权利并承担义务

的法律主体,包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人

个人投资者 符合法律法规规定的条件可以投资开放式证券投资基金的自然

机构投资者 符合法律法规规定可以投资开放式证券投资基金的在中国合法

注册登记并存续或经政府有关部门批准设立的并存续的企业法

人、事业法人、社会团体和其他组织

6

合格境外机构投资者 符合《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》及相关法

律法规规定的可投资于中国境内合法募集的证券投资基金的中

国境外的基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管

理机构

投资者 个人投资者、机构投资者、合格境外机构投资者和法律法规或

中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称

基金合同生效日 基金募集达到法律规定及《基金合同》约定的条件,基金管理

人聘请法定机构验资并办理完毕基金备案手续,获得中国证监

会书面确认之日

募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限

基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间

日/天 公历日

月 公历月

工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日

开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日

T日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日

T+n 日 自 T 日起第 n 个工作日(不包含 T 日)

认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为

发售 在本基金募集期内,销售机构向投资者销售本基金份额的行为

申购 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人购买

基金份额的行为。本基金的日常申购自《基金合同》生效后不

超过 3 个月的时间开始办理

赎回 基金投资者根据基金销售网点规定的手续,向基金管理人卖出

基金份额的行为。本基金的日常赎回自《基金合同》生效后不

超过 3 个月的时间开始办理

上市交易 基金合同生效后投资者通过深圳证券交易所会员单位以集中竞

价的方式买卖基金份额的行为

场外 通过深圳证券交易所外的销售机构办理基金份额认购、申购和

赎回的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回

7

也称为场外认购、场外申购、场外赎回

场内 通过深圳证券交易所内具有相应业务资格的会员单位利用交易

所开放式基金交易系统办理基金份额认购、申购、赎回和上市

交易的场所。通过该等场所办理基金份额的认购、申购、赎回

也称为场内认购、场内申购、场内赎回

日常交易 指场外申购和赎回等场外基金交易,以及场内申购和赎回及上

市交易等场内基金交易

巨额赎回 在单个开放日,本基金的基金份额净赎回申请(赎回申请总数

加上基金转换中转出申请份额总数后扣除申购申请总数及基金

转换中转入申请份额总数后的余额)超过上一日本基金总份额

的 10%时的情形

基金账户 基金注册登记机构给投资者开立的用于记录投资者持有基金管

理人管理的开放式基金份额情况的账户

交易账户 各销售机构为投资者开立的记录投资者通过该销售机构办理基

金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户

转托管 投资者将其持有的同一基金账户下的基金份额从某一交易账户

转入另一交易账户的业务

注册登记系统 中国证券登记结算有限责任公司开放式基金登记结算系统

证券登记结算系统 中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司证券登记结算系统

系统内转托管 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统内不同销售机构

(网点)之间或证券登记结算系统内不同会员单位(席位)之

间进行转托管的行为

跨系统转登记 投资者将其持有的基金份额在注册登记系统和证券登记结算系

统间进行转登记的行为

《登记结算业务实施 《中国证券登记结算有限责任公司关于深圳证券交易所交易型

细则》 开放式基金登记结算业务实施细则》及其不时修订

交易型开放式指数证 《登记结算业务实施细则》定义的“交易型开放式指数基金

8

券投资基金

标的指数 中证指数有限公司编制并发布的中证 500 指数及其未来可能发

生的变更

目标 ETF 广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金(简称“广发中

证 500ETF”)

ETF 联接基金 将其绝大部分基金财产投资于跟踪同一标的指数的目标 ETF,

紧密跟踪标的指数表现,追求跟踪偏离度和跟踪误差最小化,

采用开放式运作方式的基金,简称联接基金

基金转换 投资者向基金管理人提出申请将其所持有的基金管理人管理的

任一开放式基金(转出基金)的全部或部分基金份额转换为基

金管理人管理的任何其他开放式基金(转入基金)的基金份额

的行为

定期定额投资计划 投资者通过有关销售机构提出申请,约定每期扣款日、扣款金

额及扣款方式,由销售机构于每期约定扣款日在投资者指定银

行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式

基金资产总值 基金所拥有的各类证券及票据价值、银行存款本息和本基金应

收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和

基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值

基金份额净值 计算日基金资产净值除以计算日发行在外的基金份额总数

基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值,以确定基金资产净值的过程

货币市场工具 现金;一年以内(含一年)的银行定期存款、大额存单;剩余期

限在三百九十七天以内(含三百九十七天)的债券;期限在一年

以内(含一年)的债券回购;期限在一年以内(含一年)的中央银

行票据;中国证监会、中国人民银行认可的其他具有良好流动

性的金融工具

指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站

不可抗力 《基金合同》当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事

9

件。

10

第三部分 基金管理人

一、概况

1、名称:广发基金管理有限公司

2、住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室

3、办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

4、法定代表人:王志伟

5、设立时间:2003 年 8 月 5 日

6、电话:020-83936666

全国统一客服热线:95105828

7、联系人:段西军

8、注册资本:1.2688 亿元人民币

9、股权结构:广发证券股份有限公司(以下简称“广发证券”)、烽火通信科技股份有

限公司、深圳市前海香江金融控股集团有限公司、康美药业股份有限公司和广州科技金融创

新投资控股有限公司,分别持有本基金管理人 51.135%、15.763%、15.763%、9.458%和

7.881%的股权。

二、主要人员情况

1、董事会成员

王志伟:董事长,男,经济学硕士,高级经济师。兼任中国基金业协会公司治理专业委

员会委员,广东省第十届政协委员,广东省政府决策咨询顾问委员会企业家委员,广东金融

学会常务理事,江西财经大学客座教授。历任广发证券董事长兼党委书记、广东发展银行党

组成员兼副行长,广东发展银行行长助理,广东发展银行信托投资部总经理,广东发展银行

人事教育部经理,广东省委办公厅政治处人事科科长等职务。

林传辉:副董事长,男,大学本科学历,现任广发基金管理有限公司总经理,兼任广发

国际资产管理有限公司董事长,瑞元资本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创

新与战略发展专业委员会委员,资产管理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉

复核委员会委员。曾任广发证券投资银行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理

兼投资银行上海业务总部副总经理、投资银行部常务副总经理。

孙晓燕:董事,女,硕士,现任广发证券副总裁、财务总监,兼任广发控股(香港)有

11

限公司董事,证通股份有限公司监事,监事长。曾任广东广发证券公司投资银行部经理、广

发证券有限责任公司财务部经理、财务部副总经理、投资自营部副总经理、广发基金管理有

限公司财务总监、副总经理。

戈俊:董事,男,管理学硕士,高级经济师,现任烽火通信科技股份有限公司副总裁、

财务总监兼董事会秘书,兼任武汉烽火国际技术有限责任公司、南京烽火藤仓光通信有限公

司、武汉烽火软件技术有限公司、烽火藤仓光纤科技有限公司、江苏烽火诚城科技有限公司、

江苏征信有限公司、西安北方光通信有限责任公司、武汉烽火普天信息技术有限公司、武汉

市烽视威科技有限公司、武汉光谷机电科技有限公司、成都大唐线缆有限公司、南京烽火星

空通信发展有限公司等公司董事;兼任武汉烽火网络有限责任公司、武汉烽火信息集成技术

有限公司、藤仓烽火光电材料科技有限公司、大唐软件股份有限公司等公司监事。曾任烽火

通信科技股份有限公司证券部总经理助理、财务部总经理助理、财务部总经理。

翟美卿:董事,女,工商管理硕士,现任深圳市前海香江金融控股集团有限公司法定代

表人,香江集团有限公司总裁。兼任全国政协委员、全国妇联常委、香江社会救助基金会主

席,深圳市深商控股集团股份有限公司董事,广东南粤银行董事,深圳龙岗国安村镇银行董

事。

许冬瑾:董事,女,工商管理硕士,主管药师,现任康美药业股份有限公司副董事长、

副总经理,兼任中国中药协会中药饮片专业委员会专家、全国中药标准化技术委员会委员、

全国制药装备标准化技术委员会中药炮制机械分技术委员会副主任委员、国家中医药行业特

有工种职业技能鉴定工作中药炮制与配置工专业专家委员会副主任委员、广东省中药标准化

技术委员会副主任委员等。曾任广东省康美药业有限公司副总经理。

董茂云:独立董事,男,法学博士,教授,博士生导师,现任复旦大学教授,兼任宁波

大学特聘教授,上海四维乐马律师事务所兼职律师,绍兴银行独立董事,海尔施生物医药股

份有限公司独立董事。曾任复旦大学法律系副主任,复旦大学法学院副院长。

姚海鑫:独立董事,男,经济学博士、教授、博士生导师,现任辽宁大学新华国际商学

院教授,兼任东北制药(集团)股份有限公司独立董事。曾任辽宁大学工商管理学院副院长、

工商管理硕士(MBA)教育中心副主任、计财处处长、学科建设处处长、发展规划处处长、新

华国际商学院党总支书记。

罗海平:独立董事,男,经济学博士,现任中华联合财产保险股份有限公司董事长、总

裁,兼任中华联合保险控股股份有限公司常务副总裁。曾任中国人民保险公司荆州市分公司

12

经理、中国人民保险公司湖北省分公司业务处长、中国人民保险公司湖北省国际部总经理、

中国人民保险公司汉口分公司总经理,太平保险湖北分公司总经理,太平保险公司总经理助

理,太平保险公司副总经理兼纪委书记,民安保险(中国)有限公司副总裁,阳光财产保险

股份有限公司总裁,阳光保险集团执行委员会委员。

2、监事会成员

余利平:监事会主席,女,经济学博士,兼任广发国际资产管理有限公司董事。曾任广

发证券成都营业部总经理、广发证券基金部副总经理、嘉实基金管理有限公司副总经理、董

事长。

匡丽军:监事,女,工商管理硕士,高级涉外秘书,现任广州科技金融创新投资控股有

限公司工会主席、副总经理。曾任广州科技房地产开发公司办公室主任,广州屈臣氏公司行

政主管,广州市科达实业发展公司办公室主任、总经理,广州科技风险投资有限公司办公室

主任、董事会秘书。

吴晓辉:监事,男,工学硕士,现任广发基金管理有限公司信息技术部总经理,兼任广

发基金分工会主席。曾任广发证券电脑中心员工,副经理,经理。

3、总经理及其他高级管理人员

林传辉:总经理,男,大学本科学历,兼任广发国际资产管理有限公司董事长,瑞元资

本管理有限公司董事长、总经理,中国基金业协会创新与战略发展专业委员会委员,资产管

理业务专业委员会委员,深圳证券交易所第三届上诉复核委员会委员。曾任广发证券投资银

行总部北京业务总部总经理、投资银行总部副总经理兼投资银行上海业务总部副总经理、投

资银行部常务副总经理。

朱平:副总经理,男,硕士, 经济师,中国证券监督管理委员会第六届创业板发行审核

委员会兼职委员。曾任上海荣臣集团市场部经理、广发证券投资银行部华南业务部副总经理、

基金科汇基金经理、易方达基金管理有限公司投资部研究负责人、广发基金管理有限公司总

经理助理。

易阳方:副总经理,男,经济学硕士,经济师。兼任广发基金管理有限公司投资总监,

广发聚丰股票型证券投资基金基金经理,广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金基金经理,

广发国际资产管理有限公司董事、瑞元资本管理有限公司董事。曾任广发证券投资自营部副

经理,中国证券监督管理委员会发行审核委员会发行审核委员,广发基金管理有限公司投资

管理部总经理,广发基金管理有限公司总经理助理,广发制造业精选股票基金基金经理。

13

段西军:督察长,男,博士。曾在广东省佛山市财贸学校、广发证券股份有限公司、中

国证券监督管理委员会广东监管局工作。

邱春杨:副总经理,男,经济学博士,瑞元资本管理有限公司董事。曾任原南方证券资

产管理部产品设计人员,广发基金管理有限公司机构理财部副总经理、金融工程部副总经理、

产品总监、金融工程部总经理。

4、基金经理

刘杰:男,中国籍,工学学士,持有基金业执业资格证书,11 年基金从业经历,2004 年

7 月至 2010 年 11 月在广发基金管理有限公司信息技术部工作,2010 年 11 月至 2014 年 3 月

任广发基金管理有限公司数量投资部数量投资研究员,2014 年 4 月 1 日起任广发沪深 300 指

数、广发中证 500ETF 以及广发中证 500ETF 联接(LOF)基金经理,2015 年 8 月 19 日起任广发

沪深 300ETF 基金的基金经理。

历任基金经理:陈盛业,任职时间为 2013 年 10 月 10 日至 2014 年 3 月 31 日。

5、本基金投资采取集体决策制度,投资决策委员会成员的姓名及职务如下:

主席:公司总经理林传辉;成员:公司副总经理朱平,公司副总经理易阳方,权益投资一部

总经理刘晓龙,研究发展部副总经理孙迪,固定收益部总经理张芊。

三、基金管理人的职责

1、依法募集基金,办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基

金份额的发售、申购、赎回和登记事宜;

2、办理基金备案手续;

3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账,进行证券投资;

4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案,及时向基金份额持有人分配收益;

5、进行基金会计核算并编制基金财务会计报告;

6、编制中期和年度基金报告;

7、计算并公告基金资产净值,确定基金份额申购、赎回价格;

8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项;

9、召集基金份额持有人大会;

10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料;

11、以基金管理人名义,代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为;

12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。

14

四、基金管理人承诺

1、基金管理人承诺:

(1)严格遵守《基金法》及其他相关法律法规的规定,并建立健全内部控制制度,采取

有效措施,防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生;

(2)根据基金合同的规定,按照招募说明书列明的投资目标、策略及限制进行基金资产

的投资。

2、基金管理人严格按照法律、法规、规章的规定,基金资产不得用于下列投资或者活动:

(1)将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资;

(2)不公平地对待其管理的不同基金财产;

(3)利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益;

(4)向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失;

(5)依照法律、行政法规有关规定,由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他行为。

3、基金经理承诺:

(1)依照有关法律、法规和基金合同的规定,本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最

大利益;

(2)不利用职务之便为自己、代理人、代表人、受雇人或任何其他第三人谋取不当利益;

(3)不泄漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内

容、基金投资计划等信息;

(4)不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。

五、基金管理人的内部控制制度

基金管理人的内部风险控制制度包括内部控制大纲、基本管理制度、部门业务规章等。

内部控制大纲是对公司章程规定的内控原则的细化和展开,对各项基本管理制度的总揽和指

导。内部控制大纲明确了内部控制目标和原则、内部控制组织体系、内部控制制度体系、内

部控制环境、内部控制措施等。基本管理制度包括风险控制制度、基金投资管理制度、基金

绩效评估考核制度、集中交易制度、基金会计制度、信息披露制度、信息系统管理制度、员

工保密制度、危机处理制度、监察稽核制度等。部门业务规章是在基本管理制度的基础上,

对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。

15

根据基金管理业务的特点,公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防线:

1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责,

各业务均制定详尽的操作流程,各岗位人员上岗前必须声明已知悉并承诺遵守,在授权范围

内承担各自职责。

2、建立相关部门、相关岗位之间相互监督的第二道监控防线。公司在相关部门、相关岗

位之间建立重要业务处理凭据传递和信息沟通制度,后续部门及岗位对前一部门及岗位负有

监督的责任。

3、建立以监察稽核部对各岗位、各部门、各机构、各项业务全面实施监督反馈的第三道

监控防线。监察稽核部属于内核部门,直接接受总经理的领导,独立于其他部门和业务活动,

对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。

4、建立以合规审核委员会及督察长为核心,对公司所有经营管理行为进行监督的第四道

监控防线。

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第四部分 基金托管人

(一)基金托管人基本情况

名称:中国工商银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号

成立时间:1984 年 1 月 1 日

法定代表人:姜建清

注册资本:人民币 35,640,625.71 万元

联系电话:010-66105799

联系人:洪渊

(二)主要人员情况

截至 2015 年 9 月末,中国工商银行资产托管部共有员工 205 人,平均年龄 30 岁,95%

以上员工拥有大学本科以上学历,高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。

(三)基金托管业务经营情况

作为中国大陆托管服务的先行者,中国工商银行自 1998 年在国内首家提供托管服务以

来,秉承“诚实信用、勤勉尽责”的宗旨,依靠严密科学的风险管理和内部控制体系、规范

的管理模式、先进的营运系统和专业的服务团队,严格履行资产托管人职责,为境内外广大

投资者、金融资产管理机构和企业客户提供安全、高效、专业的托管服务,展现优异的市场

形象和影响力。建立了国内托管银行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、

信托资产、保险资产、社会保障基金、安心账户资金、企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、

股权投资基金、证券公司集合资产管理计划、证券公司定向资产管理计划、商业银行信贷资

产证券化、基金公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系,

同时在国内率先开展绩效评估、风险管理等增值服务,可以为各类客户提供个性化的托管服

务。截至 2015 年 9 月,中国工商银行共托管证券投资基金 496 只。自 2003 年以来,本行连

续十一年获得香港《亚洲货币》、英国《全球托管人》、香港《财资》、美国《环球金融》、

内地《证券时报》、《上海证券报》等境内外权威财经媒体评选的 49 项最佳托管银行大奖;

是获得奖项最多的国内托管银行,优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好

评。

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(四)基金托管人的内部控制制度

中国工商银行资产托管部自成立以来,各项业务飞速发展,始终保持在资产托管行业的

优势地位。这些成绩的取得,是与资产托管部“一手抓业务拓展,一手抓内控建设”的做法

是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作,在积极拓展各项托管业务

的同时,把加强风险防范和控制的力度,精心培育内控文化,完善风险控制机制,强化业务

项目全过程风险管理作为重要工作来做。继 2005、2007、2009、2010、2011、2012、2013 年

七次顺利通过评估组织内部控制和安全措施是否充分的最权威的 SAS70(审计标准第 70 号)

审阅后,2014 年中国工商银行资产托管部第八次通过 ISAE3402(原 SAS70)审阅获得无保留

意见的控制及有效性报告,表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方面的健

全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际大型托

管银行接轨,达到国际先进水平。目前,ISAE3402 审阅已经成为年度化、常规化的内控工作

手段。

1、内部风险控制目标

保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则,强化和建立守法经营、规范

运作的经营思想和经营风格,形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系;

防范和化解经营风险,保证托管资产的安全完整;维护持有人的权益;保障资产托管业务安

全、有效、稳健运行。

2、内部风险控制组织结构

中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门(内控

合规部、内部审计局)、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总

行稽核监察部门负责制定全行风险管理政策,对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。

资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处,配备专职稽核监察人员,在

总经理的直接领导下,依照有关法律规章,对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处

室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。

3、内部风险控制原则

(1)合法性原则。内控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求,并贯穿于托

管业务经营管理活动的始终。

(2)完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约;

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监督制约应渗透到托管业务的全过程和各个操作环节,覆盖所有的部门、岗位和人员。

(3)及时性原则。托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录;按照“内控优先”

的原则,新设机构或新增业务品种时,必须做到已建立相关的规章制度。

(4)审慎性原则。各项业务经营活动必须防范风险,审慎经营,保证基金资产和其他

委托资产的安全与完整。

(5)有效性原则。内控制度应根据国家政策、法律及经营管理的需要适时修改完善,并

保证得到全面落实执行,不得有任何空间、时限及人员的例外。

(6)独立性原则。设立专门履行托管人职责的管理部门;直接操作人员和控制人员必须

相对独立,适当分离;内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。

4、内部风险控制措施实施

(1)严格的隔离制度。资产托管业务与传统业务实行严格分离,建立了明确的岗位职责、

科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度,并采取了良好

的防火墙隔离制度,能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络

独立。

(2)高层检查。主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和

管理者,要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况,以检查资产托管部在实现内部控

制目标方面的进展,并根据检查情况提出内部控制措施,督促职能管理部门改进。

(3)人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制,建立“自控防线”、“互控防线”、

“监控防线”三道控制防线,健全绩效考核和激励机制,树立“以人为本”的内控文化,增

强员工的责任心和荣誉感,培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职

业道德培训、签订承诺书,使员工树立风险防范与控制理念。

(4)经营控制。资产托管部通过制定计划、编制预算等方法开展各种业务营销活动、处

理各项事务,从而有效地控制和配置组织资源,达到资源利用和效益最大化目的。

(5)内部风险管理。资产托管部通过稽核监察、风险评估等方式加强内部风险管理,定

期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控,指导业务部门进行风险识别、评估,制定并

实施风险控制措施,排查风险隐患。

(6)数据安全控制。我们通过业务操作区相对独立、数据和传真加密、数据传输线路的

冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。

(7)应急准备与响应。资产托管业务建立专门的灾难恢复中心,制定了基于数据、应用、

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操作、环境四个层面的完备的灾难恢复方案,并组织员工定期演练。为使演练更加接近实战,

资产托管部不断提高演练标准,从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从

演练结果看,资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。

5、资产托管部内部风险控制情况

(1)资产托管部内部设置专职稽核监察部门,配备专职稽核监察人员,在总经理的直接

领导下,依照有关法律规章,全面贯彻落实全程监控思想,确保资产托管业务健康、稳定地

发展。

(2)完善组织结构,实施全员风险管理。完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的

共同参与,只有这样,风险控制制度和措施才会全面、有效。资产托管部实施全员风险管理,

将风险控制责任落实到具体业务部门和业务岗位,每位员工对自己岗位职责范围内的风险负

责,通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构,形成不同部门、不同岗位相互制

衡的组织结构。

(3)建立健全规章制度。资产托管部十分重视内控制度的建设,一贯坚持把风险防范和

控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力,资产托管部已经

建立了一整套内部风险控制制度,包括:岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披

露制度等,覆盖所有部门和岗位,渗透各项业务过程,形成各个业务环节之间的相互制约机

制。

(4)内部风险控制始终是托管部工作重点之一,保持与业务发展同等地位。资产托管业

务是商业银行新兴的中间业务,资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作,一直将建立

一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快

速发展,新问题、新情况不断出现,资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的

位置,视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线。

(五)基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序

根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《广发聚瑞股票型证券投

资基金托管协议》和有关基金法规的规定,基金托管人对基金的投资对象、基金资产的投资

组合比例、基金资产的核算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费

用的支付、基金申购资金的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为

的合法性、合规性进行监督和核查,其中对基金的投资监督和检查自本基金合同生效之日开

始。

20

基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、托管协议或有关基金法规

规定的行为,应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正,基金管理人收到通知后应及时核

对,并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内,基金托管人有权随时对通知事项

进行复查,督促基金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠

正的,基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使

投资者遭受的损失。

基金托管人发现基金管理人有重大违规行为,应立即报告中国证监会,同时通知基金管

理人限期纠正。

第五部分 相关服务机构

一、基金份额发售机构

(一)场外发售机构

1、直销机构

本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办理本基

金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。

(1)广州分公司

地址:广州市海珠区琶洲大道东 3 号南塔 17 楼

直销中心电话:020-89899073 020-89899042

传真:020-89899069 020-89899070

(2)北京分公司

地址:北京市宣武区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层

电话:010-68083368

传真:010-68083078

(3)上海分公司

地址:上海市浦东新区陆家嘴东路 166 号中国保险大厦 2908 室

电话:021-68885310

传真:021-68885200

(4)网上交易

投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务,具体交易细则请

参阅本公司网站公告。

21

本公司网上交易系统网址:www.gffunds.com.cn

本公司网址: www.gffunds.com.cn

客服电话:95105828(免长途费)或 020-83936999

客服传真:020-34281105

(5)投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等。

2、代销机构

(1)名称:中国工商银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门内大街 55 号

法定代表人:姜建清

联系人:赵会军

电话:010-66107900

传真:010-66107914

客服电话:95588

公司网站:www.icbc.com.cn

(2)名称:广发证券股份有限公司

注册地址:广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼(4301-4316 房)

办公地址:广东省广州天河北路大都会广场 5、18、19、36、38、39、41、42、43、44

法定代表人:孙树明

联系人:黄岚

电话:020-87555888

传真:020-87557985

客服电话:95575 或致电各地营业网点

公司网站:www.gf.com.cn

(3)名称:中国建设银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 25 号

办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼(长安兴融中心)

法定代表人:王洪章

客服电话:95533

22

公司网站:www.ccb.com

(4)名称:中国农业银行股份有限公司

住所:北京市建国门内大街 69 号

法定代表人:蒋超良

客服电话:95599

公司网站:www.abchina.com

(5)名称:中国银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号

法定代表人:田国立

客服电话:95566

传真:010-66594946

公司网站:www.boc.cn

(6)名称:交通银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 188 号

办公地址:上海市银城中路 188 号

法定代表人:牛锡明

联系人:曹榕

电话:021-58781234

传真:021-58408483

客户服务电话:95559

网址:www.bankcomm.com

(7)名称:招商银行股份有限公司

住所:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦

法定代表人:傅育宁

客服电话:95555

公司网站:www.cmbchina.com

(8)名称:广发银行股份有限公司

住所:广州市越秀区东风东路 713 号

23

法定代表人:董建岳

联系人:詹全鑫、张大奕

电话:020-38322222、0571-96000888

传真:020-87311780

客服电话:400-830-8003

公司网站:www.cgbchina.com.cn

(9)名称:上海浦东发展银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区浦东南路 500 号

办公地址:上海市中山东一路 12 号

法定代表人:吉晓辉

电话:021-61618888

传真:021-63604199

联系人:倪苏云、虞谷云

客服电话:95528

公司网站:www.spdb.com.cn

(10)名称:兴业银行股份有限公司

注册地址:福州市湖东路 154 号

办公地址:上海市江宁路 168 号兴业大厦 9 楼

法定代表人:高建平

联系人:刘玲

电话:021-52629999

客服电话:95561,或拨打当地咨询电话

公司网站:www.cib.com.cn

(11)名称:上海银行股份有限公司

注册地址:上海市银城中路 168 号

法定代表人:宁黎明

联系人:张萍

电话:021-68475888:

传真:021-68476111

24

客服电话:021-962888

公司网站:www.bankofshanghai.com

(12)名称:中国民生银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

办公地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号

法定代表人:董文标

联系人:董云巍

电话:010-58560666

传真:010-57092611

客服电话:95568

公司网站:www.cmbc.com.cn

(13)名称:中国光大银行股份有限公司

住所:北京市西城区复兴门外大街 6 号光大大厦

法定代表人:唐双宁

联系人:薛军丽

电话:010-68098777

客服电话:95595(全国)

公司网站:www.cebbank.com

(14)名称:中信银行股份有限公司

注册地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

办公地址:北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座

法定代表人:常振明

联系人:廉赵峰

联系电话:010-65557048

业务传真:010-65550827

客服热线:95558

公司网址:www.bank.ecitic.com

(15)名称:平安银行股份有限公司

注册地址:深圳市深南中路 1099 号

25

办公地址:深圳市深南中路 1099 号

法定代表人:孙建一

联系人:蔡宇洲

电话:0755-22197874 25879591

传真:0755-22197701

客服电话:40066-99999

公司网站:http://bank.pingan.com

(16)名称:北京银行股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街甲 17 号首层

办公地址:北京市西城区金融大街丙 17 号

法定代表人:闫冰竹

联系人:谢小华

电话:010-66223587

传真:010-66226045

客户服务电话:95526

公司网站:www.bankofbeijing.com.cn

(17)名称:华夏银行股份有限公司

住所:北京市东城区建国门内大街 22 号

法定代表人:吴建

联系人:郑鹏

联系电话:010-85238667

传真:010-85238680

客服电话:95577

公司网站:www.hxb.com.cn

(18)名称:宁波银行股份有限公司

住所:宁波市鄞州区宁南南路 700 号

法定代表人:陆华裕

联系人:胡技勋

联系方式:0574-89068340

26

传真:0574-87050024

客服电话:96528,上海、北京地区 962528

公司网站:www.nbcb.com.cn

(19)名称:浙商银行股份有限公司

注册地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

办公地址:浙江省杭州市下城区庆春路 288 号

法定代表人:张达洋

联系人:毛真海

联系电话:0571-87659546

传真:0571-87659188

客服电话:95527

公司网站:www.czbank.com

(20)名称:东莞银行股份有限公司

注册地址:东莞市运河东一路 193 号

办公地址:东莞市运河东一路 193 号

法定代表人:廖玉林

联系人:巫渝峰

电话:0769-22100193

传真:0769-22117730

客服电话:40011-96228

公司网站:www.dongguanbank.cn

(21)名称:广州银行股份有限公司

注册地址:广东省广州市越秀区广州大道北 195 号

法定代表人:姚建军

客服电话:400-83-96699(全国),020-96699(广州)

联系人:张扬眉

电话:020-37598442

传真:020-37590726

公司网站:www.gzcb.com.cn

27

(22)名称:南京银行股份有限公司

注册地址:江苏省南京市白下区淮海路 50 号

办公地址:南京市中山路 288 号 3 楼个人业务部

法人代表:林复

联络人:翁俊

联系电话:025-86775337

客服电话:96400,40088-96400

网址:www.njcb.com.cn

(23)名称:杭州银行股份有限公司

注册地址:中国.杭州市庆春路 46 号

办公地址:中国.杭州市庆春路 46 号

法人代表:吴太普

联系人:严峻

联系电话:0571-85108195

客服电话:4008888508

传真:0571-85106576

网址:www.hzbank.com.cn

(24)名称:泉州银行股份有限公司

注册地址:泉州市云鹿路 3 号

办公地址:泉州市云鹿路 3 号

法定代表人:傅子能

联系人:董培姗

联系电话:0595-22551071

业务传真:0595-22505215

客服热线:4008896312

公司网址:www.qzccbank.com

(25)名称:上海农商银行股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

办公地址:上海市浦东新区银城中路 8 号 15-20 楼、22-27 楼

28

法定代表人:胡平西

联系人:施传荣

联系电话:021-385766666

业务传真:021-50105124

客服热线:962999

公司网址:www.srcb.com

(26)名称:华福证券有限责任公司

注册地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7、8 层

办公地址:福州市五四路 157 号新天地大厦 7 至 10 层

法定代表人:黄金琳

联系人:张腾

电话:0591-87383623

传真:0591-87383610

公司网站:www.hfzq.com.cn

客服电话:96326(福建省外请先拨 0591)

(27)名称:兴业证券股份有限公司

住所:福州市湖东路 99 号标力大厦

法定代表人:兰荣

联系人:谢高得

电话:021-38565785

传真:021-38565955

客户服务热线:95562

公司网站:www.xyzq.com.cn

(28)名称:申万宏源西部证券有限公司

注册地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

办公地址:新疆乌鲁木齐市高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005

法定代表人:许建平

29

电话:010-88085858

传真:010-88085195

联系人:李巍

客户服务电话:400-800-0562

网址:www.hysec.com

(29)名称:国泰君安证券股份有限公司

注册地址:上海市浦东新区商城路 618 号

办公地址:上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼

法定代表人:万建华

联系人:吴倩

电话:021-38676666

传真:021-38670666

客服电话:400-8888-666

公司网站:www.gtja.com

(30)名称:中国银河证券股份有限公司

住所:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座

法定代表人:陈有安

联系人:田薇

电话:010-66568430

传真:010-66568990

客服电话:4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。

公司网站:www.chinastock.com.cn

(31)名称:中信建投证券股份有限公司

注册地址:北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼

办公地址:北京市朝阳门内大街 188 号

法定代表人:王常青

联系人:权唐

电话:400-8888-108

传真:010-65182261

30

客服电话:400-8888-108

公司网站:www.csc108.com

(32)名称:天相投资顾问有限公司

注册地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座 701 邮编:100032

办公地址:北京市西城区新街口外大街 28 号 C 座 5 层 邮编:100088

法定代表人:林义相

联系人:尹伶

联系电话:010-66045529

客服电话:010-66045678

传真:010-66045518

天相投顾网址:www.txsec.com

天相基金网网址:www.jjm.com.cn

(33)名称:国信证券股份有限公司

注册地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层

办公地址:深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼

法定代表人:何如

联系人:齐晓燕

电话:0755-82130833

传真:0755-82133952

客服电话:95536

公司网站:www.guosen.com.cn

(34)名称:招商证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座 38—45 层

法定代表人:宫少林

联系人:林生迎

电话:0755-82943666

传真:0755-82943636

客服电话:95565、4008888111

公司网站:www.newone.com.cn

31

(35)名称:华泰证券股份有限公司

住所:南京市中山东路 90 号华泰证券大厦

法定代表人:吴万善

电话:0755-82492193

传真:0755-82492962

联系人:庞晓芸

客服电话:95597

公司网站:www.htsc.com.cn

(36)名称:中银国际证券有限责任公司

注册地址:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

住所:上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层

法定代表人:许刚

联系人:王炜哲

电话:021-20328000

公司网站 www.bocichina.com

(37)名称:长城证券股份有限公司

住所:深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层

法定代表人:黄耀华

联系人:刘阳

电话:0755-83516289

传真:0755-83515567

客户服务热线:0755-33680000;400-6666-888

公司网站:www.cgws.com

(38)名称:东北证券股份有限公司

注册地址:长春市自由大路 1138 号

办公地址:长春市自由大路 1138 号

法定代表人:矫正中

联系人:安岩岩

联系电话:0431-85096517

32

开放式基金咨询电话:4006000686

开放式基金业务传真:0431-85096795

公司网站:www.nesc.cn

(39)名称:东方证券股份有限公司

住所:上海市中山南路 318 号 2 号楼 22 层-29 层

法定代表人:潘鑫军

联系人:吴宇

电话:021-63325888

传真:021-63326173

客服电话:95503

公司网站:www.dfzq.com.cn

(40)名称:平安证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

办公地址:深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层;

法定代表人:谢永林

全国免费业务咨询电话:95511-8

开放式基金业务传真:0755-82400862

全国统一总机:95511-8

网址:www.pingan.com

(41)名称:渤海证券股份有限公司

注册地址:天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室

办公地址:天津市南开区宾水西道 8 号

法定代表人:王春峰

联系人:蔡霆

联系电话:022-28451991

传真:022-28451892

客服电话:400-6515-988

公司网站:www.bhzq.com

(42)名称:海通证券股份有限公司

33

注册地址:上海市淮海中路 98 号

办公地址:上海市广东路 689 号

法定代表人:王开国

联系人:金芸、李笑鸣

电话:021-23219000

传真:021-23219100

客户服务热线:95553 或拨打各城市营业网点咨询电话

公司网站:www.htsec.com

(43)名称:东吴证券股份有限公司

住所:苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦 18-21 层

法定代表人:吴永敏

联系人:方晓丹

电话:0512-65581136

传真:0512-65588021

公司网站:www.dwzq.com.cn

(44)名称:金元证券股份有限公司

注册地址:海南省海口市南宝路 36 号证券大厦 4 层

办公地址:深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼

法定代表人:陆涛

联系人:马贤清

电话:0755-83025022

传真:0755-83025625

客服电话:4008-888-228

公司网站:www.jyzq.cn

(45)名称:光大证券股份有限公司

注册地址:上海市静安区新闸路 1508 号

办公地址:上海市静安区新闸路 1508 号

法定代表人:薛峰

联系人:刘晨

34

电话:021-22169999

传真:021-22169134

客服电话:4008888788,10108998,95525

公司网站:www.ebscn.com

(46)名称:东海证券股份有限公司

注册地址:江苏省常州延陵西路 23 号投资广场 18 层

办公地址:上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦

法定代表人:朱科敏

电话:021-20333333

传真:021-50498825

联系人:王一彦

客服电话:95531;400-8888-588

网址:www.longone.com.cn

(47)名称:国盛证券有限责任公司

注册地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

办公地址:南昌市北京西路 88 号(江信国际金融大厦)

法定代表人:曾小普

联系人:陈明

电话:0791-86281305

传真:0791-86282293

客服电话: 4008-222-111

公司网站:www.gsstock.com

(48)名称:山西证券股份有限公司

住所:山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼

法定代表人:侯巍

联系人:郭熠

电话:0351-8686659

传真:0351-8686619

客服电话:400-666-1618、95573

35

公司网站:www.i618.com.cn

(49)名称:湘财证券有限责任公司

注册地址:长沙市黄兴中路 63 号中山国际大厦 12 楼

办公地址:湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号标志商务中心 11 楼

法定代表人:林俊波

联系人:钟康莺

电话:021-68634518

传真:021-68865680

开放式基金客服电话:400-888-1551

公司网站:www.xcsc.com

(50)名称:国联证券股份有限公司

注册地址:无锡市县前东街 168 号

办公地址:无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号

法定代表人:雷建辉

联系人:沈刚

电话:0510-82831662

传真:0510-82830162

客服电话: 95570

公司网站:www.glsc.com.cn

(51)名称:国海证券股份有限公司

注册地址:广西桂林市辅星路 13 号

公司地址:广西南宁市滨湖路 46 号

法定代表人:张雅锋

联系人:牛孟宇

电话:0755-83709350

传真:0755-83704850

客服电话:95563

公司网站:www.ghzq.com.cn

(52)名称:广州证券股份有限公司

36

注册地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

办公地址:广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼

法定代表人:刘东

联系人:林洁茹

电话:020-88836999

传真:020-88836654

客服电话:020-961303

公司网站:www.gzs.com.cn

(53)名称:第一创业证券股份有限公司

通讯地址: 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼

法定代表人:刘学民

传真: 0755-23838750

联系人:毛诗莉

客服电话:4008881888

公司网站:www.fcsc.cn

(54)名称:德邦证券有限责任公司

注册地址:上海市普陀区曹杨路 510 号南半幢 9 楼

办公地址:上海市福山路 500 号城建大厦 26 楼

法定代表人:姚文平

联系人:罗芳

电话:021-68761616

传真:021-68767981

客服电话:400-8888-128

公司网站:www.tebon.com.cn

(55)名称:国元证券股份有限公司

住所:合肥市寿春路 179 号

法定代表人:凤良志

联系人:陈琳琳

联系电话:0551-2246273

37

开放式基金咨询电话:安徽地区:95578

开放式基金业务传真:0551-2272100

公司网站:www.gyzq.com.cn

(56)名称:华安证券有限责任公司

注册地址:安徽省合肥市长江中路 357 号

办公地址:安徽省合肥市阜南路 166 号润安大厦

法定代表人:李工

联络人:甘霖

电话:0551-5161666

传真:0551-5161600

客服电话:96518(安徽),4008096518(全国)

公司网站:www.hazq.com

(57)名称:财通证券股份有限公司

注册地址:杭州市解放路 111 号

法定代表人:沈继宁

联系人:徐轶青

电话:0571-87822359

传真:0571-87818329

客服电话:95336(浙江),40086-96336(全国)

公司网站:www.ctsec.com

(58)名称:中原证券股份有限公司

注册地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;

办公地址:郑州市郑东新区商务外环路 10 号;

法定代表人:菅明军

联系人:程月艳;

电话:0371-65585670;

传真:0371-65585665;

客服电话:0371-967218 或 4008139666;

公司网站:www.ccnew.com

38

(59)名称:国都证券有限责任公司

注册地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

办公地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层 10 层

法定代表人:常喆

联系人:黄静

电话:010-84183333

传真:010-84183311-3389

客服电话:400-818-8118

公司网站:www.guodu.com

(60)名称:万联证券有限责任公司

注册地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

办公地址:广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋 18、19 层

法定代表人:张建军

开放式基金咨询电话:400-8888-133

开放式基金接收传真:020-22373718-1013

联系人:罗创斌

联系电话:020-37865070

公司网站:www.wlzq.com.cn

(61)名称:世纪证券有限责任公司

注册地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

办公地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼

法定代表人:卢长才

联系人:袁媛

电话:0755-83199511

传真:0755-83199545

客服电话:0755-83199511

公司网站:www.csco.com.cn

(62)名称:财富证券有限责任公司

注册地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

39

办公地址:长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼

法定代表人:蔡一兵

联系人:郭磊

电话:0731-84403319

公司网站:www.cfzq.com

(63)名称:安信证券股份有限公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

办公地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层 A02 单元

深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋 9 层

法定代表人:牛冠兴

电话:0755-82825551

传真:0755-82558355

统一客服电话:4008001001

公司网站:www.essence.com.cn

(64)名称:中航证券有限公司

住所:南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41 楼

法定代表人:杜航

联系人:戴蕾

电话:400-886-6567

传真:0791-86770178

公司网站:www.avicsec.com

(65)名称:长江证券股份有限公司

地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦

法定代表人:胡运钊

客服电话:955679 或 4008888999

联系人:李良

电话:027-65799999

传真:027-85481900

客服网站:www.95579.com

40

(66)名称:瑞银证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

办公地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层

法定代表人:程宜荪

联系人:牟冲

电话:010-58328112

传真:010-58328748

客服电话:400-887-8827

公司网站:www.ubssecurities.com

(67)名称:恒泰证券股份有限公司

注册地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

办公地址:内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号

法定代表人:庞介民

联系人:常向东 孙伟

电话:0471-4913998

传真:0471-4930707

客服电话:0471-4961259

公司网站:www.cnht.com.cn

(68)名称:中国中投证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层-21 层及第 04

层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元

办公地址:深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 04、18 层至 21 层

法定代表人:龙增来

联系人:刘毅

电话:0755-82023442

传真:0755-82026539

开放式基金咨询电话:95532、400-600-8008

公司网站:www.china-invs.cn

(69)名称:齐鲁证券有限公司

41

注册地址:济南市市中区经七路 86 号

办公地址:济南市经七路 86 号证券大厦

法定代表人:李玮

联系人:吴阳

电话:0531-68889155

传真:0531-68889752

客服电话:95538

公司网站:www.qlzq.com.cn

(70)名称:方正证券股份有限公司

注册地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

办公地址:湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层

法定代表人:雷杰

联系人:彭博

电话:0731-85832343

传真:0731-85832214

客服电话:95571

公司网站:www.foundersc.com

(71)名称:江海证券有限公司

注册地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

办公地址:黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号

法定代表人:孙名扬

联系人:刘爽

电话:0451-85863719

传真:0451-82287211

客户服务热线:400-666-2288

网址:www.jhzq.com.cn

(72)名称:华宝证券有限责任公司

注册地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

办公地址:上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层

42

法定代表人:陈林

联系人:宋歌

电话:021-50122086

传真:021-50122200

客服电话:4008209898

公司网站:www.cnhbstock.com

(73)名称:英大证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

办公地址:深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层

法定代表人:吴骏

联系人:吴尔晖

联系电话:0755-83007159

业务传真:0755-83007034

客服热线:4000-188-688

公司网址::www.ydsc.com.cn

(74)名称:中国民族证券有限责任公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座 6-9 层

法定代表人:赵大建

联系人:李微

联系电话:010-59355941

客服电话:40088-95618

公司网站:www.e5618.com

(75)名称:华龙证券股份有限公司

注册地址:甘肃省兰州市静宁路 308 号

办公地址:兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦

法定代表人:李晓安

联系人:李昕田

电话:0931-4890100

43

传真:0931-4890118

客服电话:400-6898888

公司网站:www.hlzqgs.com

(76)名称:信达证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

办公地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼

法定代表人:张志刚

联系人:唐静

电话:010-63081000

传真:010-63080978

客服电话:400-800-8899

公司网站:www.cindasc.com

(77)名称:长城国瑞证券有限公司

注册地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

办公地址:厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼

法定代表人:王勇

联系人:赵钦

电话:0592-5161642

传真:0592-5161640

客服电话:0592-5163588

公司网站:www.xmzq.cn

(78)名称:南京证券有限责任公司

住所:江苏省南京市大钟亭 8 号

法定代表人:张华东

联系人:徐翔

电话:025-83367888-4201

传真:022-83320066

客户服务热线:4008285888

公司网站:www.njzq.com.cn

44

(79)名称:华融证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 8 号

办公地址:北京市西城区金融大街 8 号 A 座三层、五层

法定代表人:宋德清

联系人:陶颖

电话:010-58568040

传真:010-58568062

客服电话:010-58568118

公司网站:www.hrsec.com.cn

(80)名称:浙商证券有限责任公司

注册地址:杭州市杭大路 1 号

办公地址:杭州市杭大路 1 号黄龙世纪广场 A 区 6-7 层

法定代表人:吴承

联系人:谢项辉

电话:0571-87901053

传真:0571-87901913

客服电话:0571-967777

公司网站:www.stocke.com.cn

(81)名称:西南证券股份有限公司

注册地址:重庆市江北区桥北苑 8 号

办公地址:重庆市江北区桥北苑 8 号西南证券大厦

法定代表人:余维佳

联系人:张煜

电话:023-63786141

传真:023-63786212

客服电话:4008-096-096

公司网站:www.swsc.com.cn

(82)名称:红塔证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

45

办公地址:云南省昆明市北京路 155 号附 1 号红塔大厦 9 楼

法定代表人:况雨林

客服电话:400-871-8880

传真:0871-3578827

公司网站:www.hongtastock.com

(83)名称:国金证券股份有限公司

注册地址:成都市东城根上街 95 号

办公地址:成都市东城根上街 95 号

法定代表人:冉云

联系人:刘一宏

电话:028-86690070

传真:028-86690126

客服电话:4006600109

公司网站:www.gjzq.com.cn

(84)名称:新时代证券有限责任公司

注册地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

办公地址:北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501

法人代表:刘汝军

联络人:孙恺

联系电话:010-83561149

客服电话:400-698-9898

传真:010-83561094

网址:www.xsdzq.cn

(85)名称:日信证券有限责任公司

注册地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

办公地址:呼和浩特市新城区锡林南路 18 号

法定代表人:孔佑杰

联系人:陈韦杉

联系电话:010-88086830-730 010-88086830-737

46

传真:010-66412537

客服电话:010-88086830

公司网址:www.rxzq.com.cn

(86)名称:天风证券股份有限公司

注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼

办公地址:湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座

法人代表:余磊

联系人:翟璟

联系电话:027-87618882

客服电话:4008005000

传真:027-87618863

公司网址: www.tfzq.com

(87)名称:东莞证券股份有限公司

注册地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号

办公地址:广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心 30 楼

法人代表:张运勇

联系人:乔芳

联系电话:0769-22100155

客服电话:0769-961130

传真:0769-22119426

公司网址:www.dgzq.com.cn

(88)名称:上海长量基金销售投资顾问有限公司

注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室

办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层

法定代表人:张跃伟

联系人:佘晓峰

电话:021-20691836

传真:021-20691861

客服电话:400-820-2899

47

公司网站:www.erichfund.com

(89)名称:深圳众禄基金销售有限公司

注册地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

办公地址: 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼

法定代表人:薛峰

联系人:童彩平

电话:0755-33227950

传真:0755-33227951

网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com

客服热线:4006-788-887

(90)名称:华鑫证券有限责任公司

注册地址:深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层 A01、B01(b)单元

办公地址:上海市肇嘉浜路 750 号

法定代表人:俞洋

联系人 : 杨莉娟

联系电话:021-64316642

业务传真:021-54653529

客服热线:021-32109999;029-68918888;4001099918

(91)名称:中山证券有限责任公司

注册地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

办公地址:广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层

法定代表人:吴永良

联系人:刘军

联系电话:0755-82943755

业务传真:0755-82940511

客服热线:4001022011

公司网址:www.zszq.com

(92)名称:中国国际金融有限公司

注册地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

48

办公地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层

法定代表人:李剑阁

联系电话:010-65051166

业务传真:010-65051166

公司网址:www.cicc.com.cn

(93)名称:上海好买基金销售有限公司

注册地址:上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室

办公地址:上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903~906 室

法定代表人:杨文斌

联系人:张茹

联系电话:021-58870011

业务传真:021-68596916

客服热线:4007009665

公司网址:www.ehowbuy.com

(94)名称:浙江同花顺基金销售有限公司

注册地址:浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室

办公地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼

法定代表人:凌顺平

联系人:杨翼

联系电话:0571-88911818-8565

业务传真:0571-86800423

客服热线:0571-88920897、4008-773-772

公司网址:www.5ifund.com

(95)名称:万银财富(北京)基金销售有限公司

注册地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

办公地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201

法定代表人:李招弟

联系人:高晓芳

联系电话:010-59393923

49

业务传真:010 -59393074

客服热线:400-808-0069

公司网址:www.wy-fund.com

(96)名称:太平洋证券股份有限公司

注册地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层

办公地址:北京市西城区北展北街九号华远企业号 D 座三单元

法定代表人:李长伟

联系人:陈征

联系电话:010-88321882

业务传真:010-88321763

客服热线:0871-68898130

公司网址:www.tpyzq.com

(97)名称:上海天天基金销售有限公司

注册地址:上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层

办公地址:上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼

法定代表人:其实

联系人:潘世友

联系电话:021-54509998

业务传真:021-64385308

客服热线:4001818188

公司网址:www.1234567.com.cn

(98)名称:杭州数米基金销售有限公司

注册地址:杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号

办公地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼

法定代表人:陈柏青

联系人:张裕

联系电话:021-60897840

业务传真:0571-26697013

客服热线:4000-766-123

50

公司网址:www.fund123.cn

(99)名称:和讯信息科技有限公司

注册地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

办公地址:北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层

法定代表人:王莉

联系人:吴阿婷

联系电话:0755-82721106-8642

业务传真:0755-82029055

客服热线:4009200022

公司网址:www.hexun.com

(100)名称:浙江金观诚财富管理有限公司

注册地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

办公地址:浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼(D 区)801 室

法定代表人:陆彬彬

联系人:邓秀男

联系电话:0571-56028620

业务传真:0571-56899710

客服热线:400 068 0058

公司网址:www.jincheng-fund.com

(101)名称:东兴证券股份有限公司

注册地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)

办公地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座 12、15 层(详细地址)

法定代表人:魏庆华

联系人:汤漫川

联系电话:010-66555316

业务传真:010-66555246

客服热线:4008888993

公司网址:www.dxzq.net.cn

(102)名称:上海久富财富管理有限公司

51

注册地址:上海市浦东新区莱阳路 2819 号 1 幢 109 室

办公地址:上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室

法定代表人:赵惠蓉

联系人:徐金华

联系电话:021-68685825

业务传真:021-68682297

客服热线:400-021-9898

公司网址:www.jfcta.com

(103)名称:大同证券经纪有限责任公司

注册地址:大同市城区迎宾街 15 号桐城中央 21 层

办公地址:山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座 12、13 层

法定代表人:董祥

联系人:薛津

联系电话:0351-4130322

业务传真:0351-4137986

客服热线:4007121212

公司网址:www.dtsbc.com.cn

(104)名称:北京恒天明泽基金销售有限公司

注册地址:北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室

办公地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层

法定代表人:梁越

联系人:陈攀

联系电话:010-57756019

业务传真:010-57756199

客服热线:400-786-8868-5

公司网址:www.chtfund.com

(105)名称:嘉实财富管理有限公司

注册地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元

办公地址:上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、北京市朝阳区建国路

52

91 号金地中心 A 座 6 层

法定代表人:赵学军

联系人:景琪

电话:021-20289890

传真:021-20280110

网址:www.harvestwm.cn

客服电话:400-021-8850

(106)名称:一路财富(北京)信息科技有限公司

公司简称:一路财富

注册地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702

办公地址:北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座 22 层

法定代表人:吴雪秀

联系人:刘栋栋

联系电话:010-88312877-8009

业务传真:010-88312099

客服热线:400-001-1566

公司网址:www.yilucaifu.com

(107)名称:中信建投期货有限公司

注册地址:重庆市渝中区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B,名义层 11-A,8-B4,9-B、

C

办公地址:重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼

法定代表人:彭文德

联系人:刘芸

联系电话:023-86769637

业务传真:023-86769629

客服热线:400-8877-780

公司网址:www.cfc108.com.cn

(108)名称:海银基金销售有限公司

注册地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼 B 单元

53

办公地址:上海市浦东新区东方路 1217 号 16 楼

法定代表人:刘惠

联系人:刘艳妮

联系电话:021-80133827

业务传真:021-80133413

客服热线:400-808-1016

公司网址:www.fundhaiyin.com

(109)名称:北京展恒基金销售有限公司

注册地址:北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号

办公地址:北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层

法定代表人:闫振杰

联系人:翟飞飞

联系电话:010-52703350-6006

业务传真:010-62020355

客服热线:4008886661

公司网址:www.myfund.com

(110)名称:宜信普泽投资顾问(北京)有限公司

注册地址:北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809

办公地址:北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 1809

法定代表人:沈伟桦

联系人:程刚

联系电话:010-52855713

业务传真:010-85894285

客服热线:400-6099-200

公司网址:www.yixinfund.com

(111)名称:深圳市新兰德证券投资咨询有限公司

注册地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#

办公地址:北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层

法定代表人:杨懿

54

联系人:张燕

联系电话:010-58325388-1588

业务传真:010-58325282

客服热线:400-166-1188

公司网址:http://8.jrj.com.cn

(112)名称:上海联泰资产管理有限公司

注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室

办公地址:上海市长宁区福泉北路 518 号 8 号楼 3 层

法定代表人:燕斌

联系人:凌秋艳

电话:021-52822063

传真:021-52975270

客服电话:4000-466-788

公司网址:www.66zichan.com

(113)名称:珠海盈米财富管理有限公司

注册地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼 1201-1203 室

法定代表人:肖雯

联系人:黄敏嫦

电话:020-89629019

传真:020-89629011

客服电话:020-89629066

公司网址:www.yingmi.cn

(114)名称:上海汇付金融服务有限公司

注册地址:上海市黄浦区中山南路 100 号 19 层

办公地址:上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层

法定代表人:冯修敏

联系人:陈云卉

电话:021-33323999-5611

55

传真:021-33323837

客服电话:400-820-2819

公司网址:https://tty.chinapnr.com

基金管理人可根据有关法律、法规的要求,选择其他符合要求的机构代理销售本基金,

并及时公告。

(二)场内发售机构

具有基金代销业务资格且符合深圳证券交易所相关规定的深圳证券交易所会员单位(具

体名单见深交所网站 http://www.szse.cn/main/marketdata/tjsj/jypm/memberlist/)。

二、注册登记机构

名称:广发基金管理有限公司

住所:广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号 4004-56 室

办公地址:广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼

法定代表人:王志伟

联系人:李尔华

电话:020-89188970

传真:020-89899175

三、律师事务所和经办律师

名称:国浩律师(广州)事务所

住所:广州市天河区珠江东路 28 号越秀金融大厦 38 层负责人:程秉

电话:020-38799345

传真: 020-38799335

经办律师:黄贞、陈桂华

联系人:程秉

四、会计师事务所和经办注册会计师

德勤华永会计师事务所(特殊普通合伙)

办公地址:上海市延安东路 222 号外滩中心 30 楼

法人代表:卢伯卿

电话:021-61418888

传真:021-63350003

经办注册会计师:王明静、吴迪

56

第六部分 基金的历史沿革和存续

一、本基金的历史沿革

广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)由广发中证500指数证券

投资基金(LOF)通过基金合同修订变更而来。

广发中证500指数证券投资基金(LOF) 经中国证监会证监许可【2009】982号文核准募集,

基金管理人为广发基金管理有限公司,基金托管人为中国工商银行股份有限公司。

广发中证500指数证券投资基金(LOF)自2009年10月22日至2009年11月20日进行公开募

集,募集结束后基金管理人向中国证监会办理备案手续。经中国证监会书面确认,《广发中

证500指数证券投资基金(LOF)基金合同》于2009年11月26日生效。

2013 年 9 月 2 日广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)以通讯方式召开基金份额持有人

大会,会议审议通过了《关于广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)变更投资范围及其相关

事项的议案》,同意广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)变更投资范围及其相关事宜,将

广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)变更为广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

联接基金(LOF),允许本基金投资股指期货,参与融资融券及通过证券金融公司办理转融通

业务,并基于上述投资范围的变更,按照相关法律法规及中国证监会的有关规定对本基金的

名称、投资和估值、基金的费用、基金份额持有人大会及其他部分条款进行相应修改。上述

基金份额持有人大会决定事项已经中国证监会于 2013 年 10 月 10 日备案确认,自该日起,《广

发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》生效(但该基金合同

第三部分“基金份额的发售”仅适用于广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)的募集,对变

更后的广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)不适用),并取代原《广

发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金合同》,广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)正式

变更为广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF),本基金当事人将按照

《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金合同》享有权利并承担

义务。

二、基金份额的变更登记

基金合同生效后,中国证券登记结算有限责任公司将进行本基金份额的更名以及必要信

息的变更。

三、基金存续期内的基金份额持有人数量和资产规模

《基金合同》生效后,基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万

57

元的,基金管理人应当及时报告中国证监会;连续 20 个工作日出现前述情形的,基金管理人

应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。

法律法规另有规定时,从其规定。

四、本基金与目标 ETF 的联系和区别

本基金为目标 ETF 的联接基金,二者既有联系也有区别:

(1)在投资方法方面,目标 ETF 主要采取完全复制法,直接投资于标的指数的成份股;

而本基金则采取间接的方法,通过将绝大部分基金财产投资于目标 ETF,实现对业绩比较基

准的紧密跟踪;

(2)在交易方式方面,投资者既可以在二级市场买卖目标 ETF,也可以按照申购赎回清

单的要求,采用份额申购和份额赎回的方式申赎目标 ETF;而本基金是上市开放式基金(LOF),

投资者可以在二级市场买卖本基金份额,也可以通过交易所场内和场外销售机构申购和赎回

本基金份额;

(3)申购赎回方式不同。目标 ETF 的投资人依据申购赎回清单,按以组合证券为主的申

购对价、赎回对价进行申购赎回,申购赎回均以份额申报;本基金的投资人依据基金份额净

值,以现金方式进行申购赎回,金额申购、份额赎回。

本基金与目标 ETF 业绩表现可能出现差异。可能引发差异的因素主要包括:

(1)法规对投资比例的要求。目标 ETF 作为一种特殊的基金品种,可将全部或接近全部

的基金资产,用于跟踪标的指数的表现;而本基金作为普通的开放式基金,仍需将不低于基

金资产净值 5%的资产投资于现金或者到期日在一年以内的政府债券;

(2)申购赎回的影响。目标 ETF 采取实物申赎的方式,申购赎回对基金净值影响较小;

而本基金申购赎回采用现金方式,大额申赎可能会对基金净值产生一定冲击;

(3)投资管理方式的不同,如在指数化投资过程中,不同的管理方式会导致跟踪指数的

水平、技术手段、买入卖出的时机选择等的不同。

第七部分 基金份额的上市交易

基金上市后,登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接在深圳证券交易所上市交易;

登记在注册登记系统中的基金份额可通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记在证券登

记结算系统中,再上市交易。

58

一、上市交易的地点

深圳证券交易所。

二、上市交易的时间

广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)已于 2010 年 1 月 8 日在深圳证券交易所上市。

因召开基金份额持有人大会,基金管理人向深圳证券交易所申请广发中证 500 指数证券投资

基金(LOF)自 2013 年 9 月 2 日开始持续停牌。2013 年 10 月 11 日,经基金管理人向深圳证

券交易所申请,本基金复牌。

本基金的上市首日仍按 2010 年 1 月 8 日计算。

三、上市交易的规则

1、本基金上市首日的开盘参考价为前一交易日基金份额净值;

2、本基金实行价格涨跌幅限制,涨跌幅比例为 10%,自上市首日起实行;

3、本基金买入申报数量为 100 份或其整数倍;

4、本基金申报价格最小变动单位为 0.001 元人民币;

5、本基金上市交易遵循《深圳证券交易所交易规则》及相关规定。

四、上市交易的费用

本基金上市交易的费用按照深圳证券交易所的有关规定办理。

五、上市交易的行情揭示

本基金在深圳证券交易所挂牌交易,交易行情通过行情发布系统揭示。行情发布系统同

时揭示基金前一交易日的基金份额净值。

六、上市交易的停复牌、暂停上市、恢复上市

发生下列情形之一时,本基金应暂停上市:

(1)基金份额持有人数连续 20 个工作日低于 1000 人;

(2)基金总份额连续 20 个工作日低于 2 亿份;

(3)违反国家法律、行政法规,中国证监会决定暂停本基金上市;

59

(4)深圳证券交易所认为须暂停上市的其他情形。

暂停上市情形消除后,基金管理人可向深圳证券交易所提出恢复上市申请;经深圳证券交

易所核准后,可恢复本基金上市。

七、终止上市的情形和处理方式

发生下列情况之一时,本基金应终止上市交易:

(1)自暂停上市之日起半年内未能消除暂停上市原因的;

(2)基金合同终止;

(3)基金份额持有人大会决定终止上市;

(4)深圳证券交易所认为须终止上市的其他情况。

发生上述终止上市情形时,由证券交易所终止其上市交易,基金管理人报经中国证监会

备案后终止本基金的上市,并在至少一种指定报刊和网站上刊登终止上市公告。

60

第八部分 基金份额的场外申购与赎回

本章内容仅适用于本基金的场外申购和赎回业务。登记在注册登记系统中的基金份额可

直接办理场外申购与赎回等场外基金业务。登记在证券登记结算系统中的基金份额可直接办

理场内申购、赎回业务,也可以通过办理跨系统转登记业务将基金份额转登记到注册登记系

统中,再办理场外申购与赎回等场外基金业务。

一、场外申购与赎回的场所

本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。

基金投资者应当在销售机构办理基金销售业务的营业场所或按销售机构提供的其他方式

办理基金份额的申购与赎回。基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构,并予以公告。

1、本公司直销机构;

2、代销机构:经本公司委托,具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。

(详见本招募说明书第五部分)

二、场外申购与赎回的开放日及时间

原基金的申购、赎回自 2010 年 1 月 8 日起开始办理。

原基金变更不影响本基金的正常申赎。

申购和赎回的开放日为证券交易所交易日(基金管理人公告暂停申购或赎回时除外),

投资者应当在开放日办理申购和赎回申请。开放日的具体业务办理时间在招募说明书中载明

或另行公告。

若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要,基金管理人可对申购、

赎回时间进行调整,但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。

三、场外申购与赎回的原则

1、“未知价”原则,即申购、赎回价格以申请当日收市后计算的基金份额净值为基准进

行计算;

2、“金额申购、份额赎回”原则,即申购以金额申请,赎回以份额申请;

3、赎回遵循“先进先出”原则,即按照认购、申购的先后次序进行顺序赎回;

61

4、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销;

5、 基金管理人可根据基金运作的实际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提

下调整上述原则。基金管理人必须在新规则开始实施前按照《信息披露办法》的有关规定在

指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

四、场外申购与赎回的程序

1、申购和赎回的申请方式

基金投资者必须根据基金销售机构规定的程序,在开放日的业务办理时间向基金销售机

构提出申购或赎回的申请。

投资者在申购本基金时须按销售机构规定的方式备足申购资金,投资者在提交赎回申请

时,其在销售机构(网点)必须有足够的基金份额余额,否则所提交的申购、赎回的申请无

效而不予成交。

2、申购和赎回申请的确认

T 日规定时间受理的申请,正常情况下,基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交

易的有效性进行确认,在 T+2 日后(包括该日)投资者应向销售机构或以销售机构规定的其

他方式查询申购与赎回的成交情况,否则,由此产生的投资者任何损失由投资者自行承担。

基金销售机构对申购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确实接收

到申购申请。申购的确认以基金注册登记机构或基金管理人的确认结果为准。

3、申购和赎回的款项支付

申购采用全额缴款方式,若申购资金在规定时间内未全额到账则申购不成功,若申购不

成功或无效,申购款项将退回投资者账户。

投资者 T 日赎回申请成功后,基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机

构在 T+7 日(包括该日)内将赎回款项划往基金份额持有人账户。在发生巨额赎回的情形时,

款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。

五、场外申购与赎回的数额限制

1、通过基金管理人网上交易系统(目前仅对个人投资人开通)每个基金账户首次最低申

购金额(含申购费)为100元人民币,通过其他代销机构首次最低申购金额以各代销机构公告为

准;投资人追加申购时最低申购限额及投资金额级差详见各代销机构网点公告。

62

2、直销中心每个账户首次申购的最低金额为50,000元人民币(含申购费);已在直销中

心有认购本基金或原基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。

3、基金份额持有人赎回本基金的最低份额为 0。

4、基金管理人可根据市场情况,在法律法规允许的情况下,调整上述对申购的金额和赎

回的份额的数量限制,基金管理人必须在调整生效前依照《信息披露办法》的有关规定至少

在一家指定媒体及基金管理人网站公告并报中国证监会备案。

六、场外申购与赎回的费率

1、场外申购费率

(1) 投资者可选择在场外申购本基金或场外赎回本基金时交纳申购费用。投资者选

择在场外申购时交纳的称为前端申购费用,投资者选择在场外赎回时交纳的称

为后端申购费用。

(2) 投资者选择交纳场外前端申购费用时,本基金对场外前端申购设置级差费率。

投资者在一天之内如果有多笔场外前端申购,适用费率按单笔分别计算。具体

费率如下:

申购金额(M) 申购费率

M时报》、

《上海证券报》发布公告,本公司决定自 2015 年 4 月 13 日起通过上海农商银行

代理销售以下基金:广发轮动配置股票型证券投资基金、广发主题领先灵活配置

混合型证券投资基金、广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力

股票型证券投资基金、广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金、广发中证全

指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证养老产业

指数型发起式证券投资基金、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金、广

发核心精选股票型证券投资基金和广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基

金联接基金(LOF)。

2、本基金管理人于 2015 年 4 月 27 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上

海证券报》发布公告,本公司决定自 2015 年 4 月 27 日起新增长城证券有限责任

公司为广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金申购赎回代办证券公司。投

资者可通过长城证券的各营业网点办理广发中证 500ETF 的申购、赎回等业务。

3、本基金管理人于 2015 年 8 月 28 日在《中国证券报》、《证券时报》、

《上海证券报》发布公告,本公司决定自 2015 年 8 月 28 日起通过宜信普泽代理

154

销售以下基金:广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)、广发中证 500 交易型

开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、广发聚利债券型证券投资基金、广发

深证 100 指数分级证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金(LOF)和广发中

证医疗指数分级证券投资基金。

4、本基金管理人于 2015 年 9 月 11 日在《中国证券报》、《证券时报》、

《上海证券报》发布公告,本公司决定自 2015 年 9 月 11 日起通过新兰德代理销

售以下基金:广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)、广发中证 500 交易型

开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、广发聚利债券型证券投资基金、广发

深证 100 指数分级证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金(LOF)、广发

中证医疗指数分级证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金(人民币份

额)、广发全球医疗保健指数证券投资基金(人民币份额)、广发全球精选股票

型证券投资基金(人民币份额)、广发标普全球农业指数证券投资基金(人民币

份额)和广发纳斯达克 100 指数证券投资基金(人民币份额)。

5、本基金管理人于 2015 年 9 月 21 日在《中国证券报》、《证券时报》、《上

海证券报》发布公告,本公司决定自 2015 年 9 月 21 日起通过联泰资产代理销售

以下基金:广发轮动配置混合型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、

广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金(人

民币份额)、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金、广发趋势优选灵活配

置混合型证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型证券投资基金、广发亚太

中高收益债券型证券投资基金(人民币份额)、广发全球医疗保健指数证券投资

基金(人民币份额)、广发集鑫债券型证券投资基金、广发天天利货币市场基金、

广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金、广发竞争优势灵活配置混合型证券

投资基金、广发新动力混合型证券投资基金、广发聚祥灵活配置混合型证券投资

基金、广发逆向策略灵活配置混合型证券投资基金、广发中证全指信息技术交易

型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证养老产业指数型发起式证

券投资基金、广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投资基金、广发中证环保

产业指数型发起式证券投资基金、广发纳斯达克生物科技指数型发起式证券投资

基金(人民币份额)、广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发

起式联接基金、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联

155

接基金、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基

金、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发

中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发改革先锋灵

活配置混合型证券投资基金、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资

基金发起式联接基金、广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券

投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰混合型证券投资基金、广发策略优选混

合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选混合型证

券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广发沪深 300 指数证券投资基金、

广发聚瑞混合型证券投资基金、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广

发全球精选混合型证券投资基金(人民币份额)、广发行业领先混合型证券投资

基金、广发中小板 300 交易型开放式指数联接基金、广发标普全球农业指数证券

投资基金(人民币份额)、广发制造业精选混合型证券投资基金、广发聚财信用

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指数证券投资基金(人民币份额)、广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯

债债券型证券投资基金、广发新经济混合型发起式证券投资基金、广发百发大数

据策略精选灵活配置混合型基金、广发中证百度百发策略 100 指数型证券投资基

金、广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)、广发中证 500 交易型开放式指

数证券投资基金联接基金(LOF)、广发聚利债券型证券投资基金、广发深证 100

指数分级证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金(LOF)和广发中证医疗

指数分级证券投资基金。

6、本基金管理人于 2015 年 9 月 24 日在《中国证券报》、《证券时报》、

《上海证券报》发布公告,本公司决定自 2015 年 9 月 24 日起通过盈米财富代理

销售以下基金:广发轮动配置混合型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基

金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、广发美国房地产指数证券投资基金

(人民币份额)、广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金、广发趋势优选灵

活配置混合型证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型证券投资基金、广发

亚太中高收益债券型证券投资基金(人民币份额)、广发全球医疗保健指数证券

投资基金(人民币份额)、广发集鑫债券型证券投资基金、广发天天利货币市场

基金、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金、广发钱袋子货币市场基金、

156

广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力混合型证券投资基金、

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基金、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、

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克生物科技指数型发起式证券投资基金(人民币份额)、广发中证全指可选消费

交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指医药卫生交易型

开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指主要消费交易型开放式

指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券

投资基金发起式联接基金、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金发

起式联接基金、广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金、广发中证全指金融

地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发聚富开放式证券投资

基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰混合型

证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投

资基金、广发核心精选混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广

发沪深 300 指数证券投资基金、广发聚瑞混合型证券投资基金、广发内需增长灵

活配置混合型证券投资基金、广发全球精选混合型证券投资基金(人民币份额)、

广发行业领先混合型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式指数联接基

金、广发标普全球农业指数证券投资基金(人民币份额)、广发制造业精选混合

型证券投资基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选混合型证

券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金(人民币份额)、广发双债添

利债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资基金、广发新经济混合型发起

式证券投资基金、广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF)、广发中证 500 交

易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、广发聚利债券型证券投资基金、

广发深证 100 指数分级证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金(LOF)和

广发中证医疗指数分级证券投资基金。

7、本基金管理人于 2015 年 9 月 30 日在《中国证券报》、《证券时报》、

《上海证券报》发布公告,本公司决定自 2015 年 9 月 30 日起通过汇付金融代理

销售以下基金: 广发理财 7 天债券型证券投资基金、广发轮动配置混合型证券

157

投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基

金、广发美国房地产指数证券投资基金(人民币份额)、广发成长优选灵活配置

混合型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发集利一

年定期开放债券型证券投资基金、广发亚太中高收益债券型证券投资基金(人民

币份额)、广发全球医疗保健指数证券投资基金(人民币份额)、广发集鑫债券

型证券投资基金、广发天天利货币市场基金、广发主题领先灵活配置混合型证券

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投资基金、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金、广发逆向策略灵活配置混合

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联接基金、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金、广发对冲套利定期开

放混合型发起式证券投资基金、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金、

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指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指医药

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易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指原材料交易型开放

式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指能源交易型开放式指数证券

投资基金发起式联接基金、广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金、广发中

证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发聚富开放

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合型证券投资基金、广发核心精选混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投

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内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发全球精选混合型证券投资基金(人

民币份额)、广发行业领先混合型证券投资基金、广发中小板 300 交易型开放式

指数联接基金、广发标普全球农业指数证券投资基金(人民币份额)、广发制造

业精选混合型证券投资基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精

选混合型证券投资基金、广发纳斯达克 100 指数证券投资基金(人民币份额)、

广发理财 30 天债券型证券投资基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发

纯债债券型证券投资基金、广发新经济混合型发起式证券投资基金、广发小盘成

158

长混合型证券投资基金(LOF)、广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金

联接基金(LOF)、广发聚利债券型证券投资基金、广发深证 100 指数分级证券投

资基金、广发聚源债券型证券投资基金(LOF)和广发中证医疗指数分级证券投

资基金

第二十五部分 招募说明书存放及查阅方式

本基金招募说明书存放在基金管理人、基金托管人的办公场所和营业场所,

投资人可免费查阅。在支付工本费后,可在合理时间内取得上述文件的复制件或

复印件。

第二十六部分 备查文件

(一)中国证监会《关于核准广发中证 500 指数证券投资基金(LOF)基金

份额持有人大会决议的批复》

(二)《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)基金

合同》

(三)《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》

(四)《广发中证 500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)托管

协议》

(五)法律意见书

(六)基金管理人业务资格批件、营业执照

(七)基金托管人业务资格批件、营业执照

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